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中国金融业的开放按照既定节奏稳妥推进

自8月6日摩根大通证券爆出将成为国内首家外资全资控股券商消息后,外资金融机构抢滩中国证券业的话题便受到业内高度关注。渣打银行(香港)有限公司、法国巴黎银行、日本三井住友金融集团、高盛高华、大和证券等多家外资金融机构已经或正在筹谋进军中国证券市场。

业内人士认为,摩根大通将成为国内首家外资全资控股券商,受益于去年4月1日起中国证监会正式取消证券公司外资股比限制的政策。金融业持续扩大开放是中国既定的步伐,外资企业大量进入中国金融市场,表明中国对外开放言出必行。

未来,随着中国对外开放大门越开越大,内外资金融机构将如何在新的生态下竞合?

抢抓中国金融开放机遇

“对摩根大通和我们的众多客户而言,中国是全球最大的市场之一。”摩根大通董事长兼首席执行官杰米·戴蒙雄心勃勃地表示,“公司规模和全球实力意味着我们具备独特的优势,能够帮助中国公司实现全球增长,并助力国际投资者进入中国日益成熟的资本市场。”

时间回到2019年3月,经证监会核准,摩根大通证券(中国)成立,成为首批新设外资控股券商之一。其中,摩根大通国际金融有限公司持股比例达51%,其余49%股权由上海外高桥集团股份有限公司、珠海市迈兰德基金管理有限公司、北京朗信投资有限公司、新疆中卫股权投资有限合伙企业、上海宾阖投资管理中心(有限合伙)5家公司持有。今年8月6日,摩根大通发布消息称,中国证监会已批准摩根大通国际金融有限公司受让上述5家中资股东所持股权的备案。这标志着摩根大通证券(中国)将成为中国首家外资全资控股的证券公司。

中原银行首席经济学家王军在接受国际商报记者采访时表示,在金融领域,证券业市场化程度相对较高,摩根大通成立外商独资证券企业具有风向标意义,表明中国对外开放稳步推进,外资企业对投资中国的信心有增无减。同时,随着开放领域渐次推进,包括保险等其他金融行业也将加快向外资企业开放,为全球释放更大的开放红利。

想进入中国证券业的外资金融机构为数众多6月30日,瑞信宣布其中国证券合资公司已更名为瑞信证券(中国)有限公司,并于去年6月成为该公司控股股东;7月13日,摩根士丹利宣布其中国证券合资公司正式更名为摩根士丹利证券(中国)有限公司。据不完全统计,目前仅处于申请阶段的中外合资券商就有20余家。目前已捷足先登的外资券商有9家,其中外资控股券商8家,分别为汇丰前海证券、瑞信证券、高盛高华证券、瑞银证券、摩根士丹利华鑫证券、野村东方国际证券、大和证券和星展证券。

把握“鲇鱼效应”加速发展

已出台的34条银行业保险业对外开放措施的法规修订工作已基本完成,近期证监会10天内接连批准国内首家外商独资证券公司、第二家外商独资公募基金公司,《海南跨境服务贸易负面清单》允许境外个人申请开立证券账户或期货账户,并可申请证券投资咨询从业资格和期货投资咨询的从业资格等……今年以来,中国履行金融开放承诺的一系列切实之举,向国际金融机构释放了积极信号。

王军表示,中国经济快速发展,对金融的需求巨大,金融领域扩大开放势在必行,将为外资企业带来宝贵的成长机会。对中国而言,金融领域扩大开放既有机遇也有挑战。从机遇来看,开放可以引入新的理念、经验、技术等,加强中国金融业与世界的联系,助力中国加速构建新发展格局。同时,开放也能给中国金融业发展带来竞争压力,“鲇鱼效应”有利于推动金融业加速变革,提升发展质量和效益,更好地服务实体经济发展。从挑战来看,金融领域在国民经济中的地位比较特殊,而且是产业发展中的短板之一,如果没有把握好开放的节奏或监管措施不到位等,容易带来不可预知的风险。

金融开放所带来的风险并非危言耸听,仅在发展中国家,就有孟加拉国、厄瓜多尔、萨尔瓦多和津巴布韦等国家在金融开放的进程中遭遇挫折,带来风险甚至造成金融体系崩溃。

对此,王军表示,中国金融业的开放按照既定节奏稳妥推进,开放的同时也有相应的监管约束机制,而且资本账户尚未开放,因此风险总体可控。从企业来说,中国金融机构有长期深耕国内市场的优势,更加熟悉市场的需求,外国金融机构则需要熟悉水土。内外资金融机构在同样的市场监管环境下都需做到合规,更好地服务实体经济,服务中国发展战略。同时,只有内外资金融机构深耕市场,互相学习借鉴,才能获得更好的成长。(记者 吴力)

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